发布日期:2025-06-26 22:44 点击次数:190
格隆汇2月19日|首创证券跌逾4%,中金公司、财通证券(601108)、中国星河(601881)跌逾3%,东吴证券(601555)、国元证券(000728)及长江证券(000783)等十余股跌超2%。二月以来,监管层关于券商非法活动时常最先。近日,中山证券、申万宏源、吉祥证券、招商证券(600999)、长城证券(002939)等5家券商及干系从业东说念主员收到监管层罚单。
其中,中山证券私募资管业务存在关联来往管控机制不健全、里面规模不严、薪酬递延、宣传合规不及等四大问题。申万宏源证券、吉祥证券非法事项均触及债券刊行。证监会决定对申万宏源袭取责令改正的行政监管步履,对吉祥证券袭取出具警示函的行政监管步履。长城证券原副总裁韩飞因非法使用假名、借他东说念主情势捏有并交易股票,被袭取10年证券市集禁入步履,罚没累计达1.17亿元。
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